打擊洗錢 (AML) 規例不只適用於金融機構。如果貴公司提供會計、法律或其他專業服務,那您亦可能受限於新推的嚴格規則。

2018 年 3 月 1 日,香港因應《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》而加強客戶盡職審查及記錄保存義務。指定非金融企業及行業 (DNFBP) 現已受限於與金融機構相同的客戶盡職審查及記錄保存規定。指定非金融企業及行業包括會計人員、地產經紀、法律工作者信託公司服務供應商

從事這些業務的公司必須在與新客戶往來前進行盡職審查程序,在該等關係存續期間持續監察,並在關係終止後保存五年完整記錄。由於違規所帶來的監管刑事制裁及聲譽風險後果嚴重,這些新規則正在挑戰指定非金融企業及行業的營運方式,並促使參與者採用全新以數據導向的風險管理工具及做法。

World-Check 風險情報是一個全球風險情報數據庫。數據庫包括超過 600 個制裁、監察、規管與執法列表,數據經過全面的結構化處理,重複數據亦會刪除。此外,World-Check 風險情報支持多種語言,包括中文,讓記錄保存程序從此倍加輕鬆簡單。

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