Refinitiv

WEBINAR: Instrução CVM 617 - PLDFT

Prevenção à lavagem de dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo – PLDFT, no âmbito do mercado de valores mobiliários

A Refinitiv tem o prazer de convidá-lo a participar do debate com Marcus Vinicius de Carvalho. Como representante da CVM, que participou da elaboração desta Instrução, ele irá auxiliar-nos a perceber quais as principais inovações relacionadas ao novo marco normativo da CVM e o seu alcance em termos práticos.

Abordagem Baseada em Risco como principal ferramenta de governança no combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo;
Melhorias esperadas na Política de “Conheça o seu Cliente”
Critérios mais rigorosos para monitorar situações atípicas

Palestrantes

Responsável pelo Núcleo de PLDFT na Superintendência Geral da CVM

Marcus Vinicius de Carvalho é graduado em Ciências Contábeis e Direito, com MBA em Finanças e Especialização em Direito Societário, tendo iniciado sua carreira como auditor independente. É Inspetor da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) desde 1995, onde atuou por quase 20 anos na Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI).

A partir de 2015 tornou-se o responsável direto pelo Núcleo de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (NPLDFT) da Superintendência Geral da CVM. Conselheiro representante da CVM no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF). Também representa a Autarquia na Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e a Lavagem de Dinheiro - ENCCLA, assim como na delegação brasileira no GAFI/FATF.

Senior Compliance & Risk Advisor da PLD Consultoria

Professor credenciado do CISI - Continuing Professional Development em compliance do CISI – Chartered Institute for Securities & Investment – de Londres, para os cursos de certificação internacional em “Compliance Avançado”; “AntiSuborno e AntiCorrupção” e Prevenção Avançada à Lavagem de Dinheiro”.

Professor da FIA – Fundação Instituto de Administração – no curso de Pós Graduação em Gestão de Riscos de Fraudes. Co-autor dos livros: Compliance – A Nova Regra do Jogo (pela LEC em 2016) e Compliance: Eficiência e Efetividade (pelo CFOAB – Conselho Federal da OAB em 2018). Autor de diversos artigos e entrevistas para jornais e revistas sobre compliance, risco e combate à corrupção.

Assista a gravação

Complete o formulário abaixo para assistir a gravação do webinar

First Name*

Last Name*

Email Address*

Business Phone*

Job Title*

Company*

City

Country/Region*

I'd like to receive communications about Refinitiv resources, events, products, or services.

(Please note you can manage and update your preferences at any time.)

Comments

By submitting your details, you are agreeing to receive occasional communications about Refinitiv resources, events, products, or services. You also acknowledge that you have read and understood our Privacy Statement.By submitting your details, you are acknowledging that you have read and understood our Privacy Statement.

Instrução CVM 617 - PLDFT