MSO 尋找供應商以協助進行客戶盡職審查

在 2020 年 1 月,負責規管金錢服務經營者 (MSO) 的海關關長 (CCE) 發出數份指引,說明如何釐定哪些 MSO 能夠獲發牌照或續牌。 

在各種指引當中,CCE 要求 MSO 具備有效的合規系統去篩選客戶,以識別客戶是否政府制裁名單上的任何人士、政治敏感人物及/或金融罪犯,以確保符合其監管要求。

但香港約 1,700 多間 MSO 當中大多數是中小型企業,缺乏資源或專業知識來建立資料庫作篩選之用。它們該如何進行客戶盡職審查?

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線上研討會詳情
型式:  隨選錄影
時長:  1小時
講者
Alan Ho Refinitiv 風險與合規解決方案專員
Alan Ho 是 Refinitiv 風險與合規解決方案專員,專業領域涵蓋各類型風險與合規解產品,包括第三者風險、數位身份認証、企業風險管理和交易監控。Alan 是 ACAMS 認證的反洗錢專家。作為值得信賴的顧問,他幫助客戶識別其合規性挑戰,並為他們提供合適的合規解決方案,以降低風險並提高營運效率。
Albert Tin 西聯環球商業匯款 合規部高級經理
田定安先生現為西聯環球商業匯款合規部高級經理,負責領導香港區反洗錢及反恐融資工作。其從事金融及銀行業超過二十年,工作涵蓋信貸、貸款營運、風險管理、內部審計及反洗錢及反恐融資等。田先生擁有法律學位及多個專業資格,包括:Certified Banker, Chartered Banker, Certified Internal Auditor 及 Certified Anti-Money Laundering Specialist。
Helena Tang Refinitiv 北亞風險提案銷售主管
Helena Tang 是 Refinitiv 北亞風險提案銷售團隊主管,負責推動 Refinitiv 在北亞各國的風險相關業務,包括在香港、韓國、台灣等地發現並創造各種商機。她在 2014 年加入 Refinitiv,擔任區域金融與風險客戶協理,率領團隊同仁專門服務各大投資銀行及避險基金。在此之前她曾擔任 SunGard (FIS) 的演算法交易專家,並在亞洲金融產業的銷售與客戶管理領域歷任各項要職。
 
綜觀 Helena 職涯,長期以來積極參與避險基金社群的相關動態,並曾於 2016 年完成了 Henley Executive Hedge Fund Program 的研習。她擁有香港大學工商管理碩士學位以及商管學士學位。Helena 同時也是 ACAMs 的 FinTechs 公認反洗錢專家,並且兼任南韓金融科技協會的執行理事會成員;多年來她始終積極倡導性別平權、多樣人才發展以及善盡責任的投資。
Kenneth Kwan 香港金錢服務業協會 資深合規顧問
Kenneth Kwan 為香港金錢服務業協會資深合規顧問,也是協會舉辦合規課程的講師之一,提供合規諮詢服務,協助業界申請或續牌的事宜,他同時也是香港金融機構的合規主管。

Kenneth 是香港資深執業會計師,過去曾任職四大會計師事務所,客戶為香港上市公司及跨國企業,並擁有超過10年豐富合規及資訊經驗,主力處理合規、防止洗黑錢、審計和會計的工作。

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