LSEG X NICEActimize JOINT SEMINAR
市場監視における規制の変化とAI監視
ご案内
今日、企業はかつてないほど多くの市場で取引の監視を行っており、複数の取引所やアセット・クラスで飛躍的に増加、蓄積されるデータを横断的に把握することが求められています。規制当局の監視が厳しさを増す中、体系的な管理体制と監視手順の整備が極めて重要になっています。
こうした状況を受け、LSEGはパートナーのNICEActimize社と共に「規制の変化とAI監視」をテーマにセミナーを開催する運びとなりました。市場監視の実践における革新的な戦略とテクノロジーについて、最新情報をアップデートします。
PwC Japan有限責任監査法人のガバナンス・リスク・コンプライアンス・アドバイザリー部の吉田祐之様（パートナー）・坂野晃様（シニアマネージャー）をゲストスピーカーにお招きし、「市場コンダクトリスクに関する海外（欧米）の法規制の動向と市場監視に関する実務対応について」をテーマに、海外の法規制の動向およびトレードサーベイランスに関する実務対応についてお話しいただきます。
ご多用中とは存じますが、みなさまのご参加をお待ちしております。
主なトピック
- 市場コンダクトリスクに関する海外の法規制
- AI、機械学習、ビッグデータ分析活用のメリット
- ケーススタディ
- 取引監視によるコンプライアンスへの取り組みの強化
- 市場監視の新たなテクノロジー
開催概要
日時：2024年9月17日（火）17:00～19:00 16:30 受付開始
会場： LSEG（ロンドン証券取引所グループ）セミナールーム
対象： 金融機関の市場部門、リスク・コンプライアンス部門のご担当者様
※個人の方、競合他社の方を含め対象者以外のご参加はご遠慮いただいております。予めご了承ください。
参加費：無料（事前登録制）
定員： 30名
プログラム
17:00 ご挨拶
17:05 講演「市場コンダクトリスクに関する海外（欧米）の法規制の動向と市場監視に関する実務対応について」
PwC Japan 有限責任監査法人
ガバナンス・リスク・コンプライアンス・アドバイザリー部
パートナー 吉田 祐之 氏
シニアマネージャー 坂野 晃 氏
17:30 講演「日本の金融機関に求められる取引監視とコンダクトリスク対応とは」
Steve Logalbo, Director, Product Management, Compliance, NICEActimize
斉藤麻由子, Portfolio PreSales Consultant, NICEActimize
18:00 総括＆ご挨拶
18:10 ネットワーキング・レセプション
お申し込みはこちら
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登壇者略歴
PwC Japan 有限責任監査法人
ガバナンス・リスク・コンプライアンス・アドバイザリー部
パートナー 吉田 祐之 氏
PwC入所後、金融機関等に対する、財務諸表監査、会計関連アドバイス業務、内部統制構築支援業務などに従事。
2010年より3年間、日本銀行 金融機構局 国際課に出向。
先般のグローバルな金融危機を踏まえた規制改革に金融機関が対応するための支援業務に立ち上げの段階から参画。店頭デリバティブ規制や米DF法ボルカールール対応、バーゼル自己資本比率規制等の領域を担当してきた。
現在は、金融機関・事業会社に対する、規制・コンプライアンス対応に関する様々なアドバイザリーサービス業務を担当。公認会計士。
PwC Japan 有限責任監査法人
ガバナンス・リスク・コンプライアンス・アドバイザリー部
シニアマネージャー 坂野 晃 氏
日系金融機関の市場部門にて国内関連会社、海外子会社の金融商品の開発・企画・推進に従事。
海外での金融商品の業務経験は引受、ディーリングからデリバティブ商品組成、海外子会社のポジション管理まで多岐にわたる。
その後国内証券商品部門のセールスリスク管理マネージャーとしてフロントセールス部門のリスク管理業務を統括するとともに、AML対応方針策定にも参画。
PwCあらた有限責任監査法人（現、PwC Japan有限責任監査法人）に入所後は日系金融機関を中心に金融規制に関するコンプライアンス態勢構築、体制強化のアドバイザリー業務を実施。
Steve Logalbo
Director
Product Management, Compliance, NICEActimize
As Director of Product Management for the NICE Actimize Financial Markets Compliance division, Steve LoGalbo looks after the SURVEIL-X Platform, Markets, Suitability and Communication surveillance solutions in the Holistic Trade Compliance portfolio. This portfolio consists of solutions for trade and communications surveillance, plus automating compliance tasks using workflow management and automation. Steve’s 15+ years of expertise is with compliance technology, advanced analytics and machine learning solutions that enable financial services organization to be compliant with global regulations and to detect even the hardest-to-find forms of market abuse and conduct risk.
斉藤麻由子
Portfolio PreSales Consultant NICEActimize
Been in the data science industry for 18 years and fighting financial crime with NICE Actimize for 6 years.
共催
